Hôm qua, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đã ban hành “ một cảnh báo nghiêm khắc ” về việc giao dịch dựa trên thông tin không công khai liên quan đến vi-rút corona chỉ vài ngày sau khi Thượng nghị sĩ Burr bị phát hiện bán tháo cổ phiếu sau khi nhận được cuộc họp báo riêng trước khi thị trường lao dốc.

Lời cảnh báo yêu cầu những người có quyền truy cập – ví dụ như Chủ tịch Ủy ban Tình báo Thượng viện – “tuân thủ lệnh cấm giao dịch chứng khoán bất hợp pháp” và lưu ý rằng, “giao dịch chứng khoán của công ty dựa trên thông tin nội bộ có thể vi phạm các điều khoản chống gian lận của luật chứng khoán liên bang”.

Lời cảnh báo sắc bén từ SEC được đưa ra khi báo cáo mới tiết lộ rằng các cơ quan tình báo Hoa Kỳ "đã đưa ra những cảnh báo đáng ngại, được phân loại vào tháng 1 và tháng 2 về mối nguy hiểm toàn cầu do vi-rút corona gây ra", những cảnh báo mà Burr "biết" và "trùng hợp" với việc bán tháo của ông. Theo báo cáo của Washington Post vào cuối tuần:

“Cảnh báo gia tăng trùng với động thái của Thượng nghị sĩ Richard Burr (RN.C.) bán hàng chục cổ phiếu trị giá từ 628.033 đến 1,72 triệu đô la. Với tư cách là chủ tịch Ủy ban Tình báo Thượng viện, Burr đã biết hầu như tất cả các báo cáo được phân loại cao về vi-rút corona. Burr đã đưa ra tuyên bố vào thứ Sáu để bảo vệ việc bán tháo của mình, nói rằng ông đã bán hoàn toàn dựa trên thông tin công khai và ông kêu gọi Ủy ban Đạo đức Thượng viện điều tra.”

Burr tuyên bố rằng ông “ chỉ dựa vào các bản tin công khai ” — nhưng điều đó không thuyết phục, đặc biệt là sau báo cáo của tờ Post.

Burr vẫn chưa trả lời được một số câu hỏi rất nghiêm túc:

• Với tư cách là Chủ tịch Ủy ban Tình báo, ông đã nhận được những thông tin tóm tắt riêng tư, mật nào về mối đe dọa của vi-rút corona và khi nào?

• Ông ta có thể đưa ra bằng chứng gì để chứng minh rằng những cuộc họp báo đó không ảnh hưởng đến quyết định bán "một gia tài" của ông ta một tuần trước khi thị trường sụp đổ?

• Tại sao tất cả các giao dịch trong thời gian này đều là bán hàng, không giống như các báo cáo tiết lộ " điển hình " trước đây của ông là " kết hợp giữa bán hàng và mua hàng "?

• Tại sao "đợt bán tháo ngày 13 tháng 2" của ông lại là "ngày bán cổ phiếu lớn nhất trong ít nhất 14 tháng qua", đặc biệt là sau khi công khai trấn an mọi người rằng Hoa Kỳ " đã chuẩn bị tốt hơn bao giờ hết " chưa đầy một tuần trước khi bán tháo cổ phiếu?

Thượng nghị sĩ Burr không có câu trả lời tốt cho những câu hỏi này vì không có câu trả lời tốt. Sự thật là ông ta đã sử dụng chức vụ và vị trí của mình để hưởng lợi từ đại dịch, và ông ta phải từ chức ngay lập tức.

CNBC: SEC cảnh báo về giao dịch nội gián liên quan đến virus corona sau khi Thượng nghị sĩ Loeffler và chồng của giám đốc điều hành NYSE bán cổ phiếu gây chú ý
Bởi Dan Mangan
Ngày 23 tháng 3 năm 2020

Những điểm chính:

• Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ hôm thứ Hai đã đưa ra cảnh báo nghiêm khắc về việc giao dịch thông tin không công khai liên quan đến vi-rút corona — lời cảnh báo được đưa ra vài ngày sau khi tin tức về việc bán cổ phiếu gần đây của CEO Sở giao dịch chứng khoán New York và vợ là thượng nghị sĩ của ông đã gây ra sự chỉ trích rộng rãi và kêu gọi điều tra.

• Những giao dịch đó, bao gồm việc bán chứng khoán trị giá lên tới 3 triệu đô la, diễn ra trong những tuần trước khi các chỉ số thị trường chứng khoán giảm mạnh do đại dịch vi-rút corona, và sau cuộc họp riêng với toàn thể thượng nghị sĩ về đợt bùng phát vi-rút từ các quan chức chính quyền Trump mà Loeffler đã tham dự vào ngày 24 tháng 1.

• Trong tuyên bố của mình, các giám đốc SEC lưu ý rằng, “Bệnh do virus corona năm 2019 (COVID-19) đã tác động đến thị trường chứng khoán theo cách chưa từng có”.

• Các giám đốc Stephanie Avakian và Steven Pelkin cho biết: "Trong những hoàn cảnh năng động này, những người trong công ty thường xuyên biết được những thông tin mới quan trọng không công khai có thể có giá trị thậm chí còn lớn hơn so với những hoàn cảnh bình thường".

• Các giám đốc cho biết: “Điều này đặc biệt có thể xảy ra nếu báo cáo thu nhập hoặc hồ sơ công bố theo yêu cầu của SEC bị chậm trễ do COVID-19”.

• Tuyên bố cho biết rằng "trong những hoàn cảnh đặc biệt này, nhiều người có thể tiếp cận được thông tin phi công khai quan trọng hơn so với những thời điểm ít thách thức hơn".

• “Những người có quyền truy cập như vậy – bao gồm, ví dụ, giám đốc, cán bộ, nhân viên, cố vấn và các chuyên gia bên ngoài khác – nên lưu ý đến nghĩa vụ giữ bí mật thông tin này và tuân thủ lệnh cấm giao dịch chứng khoán bất hợp pháp”, các giám đốc đã viết.

• “Việc giao dịch chứng khoán của công ty dựa trên thông tin nội bộ có thể vi phạm các điều khoản chống gian lận của luật chứng khoán liên bang.”

• Các nhóm chính phủ tốt đã nộp đơn khiếu nại lên nhiều cơ quan khác nhau yêu cầu điều tra hoạt động giao dịch của Loeffler, cũng như hoạt động bán cổ phiếu của một số thượng nghị sĩ khác sau cuộc họp báo về virus corona: Richard Burr, RN.C., Diane Feinstein, D-California, và James Inhofe, R-Okla.

• Nhóm Common Cause cho biết hôm thứ Sáu rằng họ đã nộp đơn khiếu nại lên SEC, Bộ Tư pháp và Ủy ban Đạo đức Thượng viện "kêu gọi điều tra ngay lập tức" đối với Loeffler, Burr, Feinstein và Inhofe "vì có thể vi phạm Đạo luật CHỨNG KHOÁN và luật giao dịch nội gián".

• Một nhóm khác, Công dân vì Trách nhiệm và Đạo đức tại Washington, đã đệ đơn khiếu nại lên Ủy ban Đạo đức Thượng viện yêu cầu điều tra Loeffler và Burr vì có thể đã vi phạm Đạo luật STOCK.

• Vào ngày 13 tháng 2, một tuần trước khi chứng khoán Hoa Kỳ bắt đầu trượt dốc, Burr đã bán hơn 500.000 đô la cổ phiếu chỉ trong một ngày.

• Tổng doanh số lên tới 33 giao dịch riêng lẻ và nếu tổng số tiền đạt mức cao nhất mà Burr báo cáo, khoảng 1,7 triệu đô la, thì gần như bằng toàn bộ giá trị tài sản ròng của ông.

Washington Post: Các báo cáo tình báo Hoa Kỳ từ tháng 1 và tháng 2 đã cảnh báo về khả năng xảy ra đại dịch
Bởi Shane Harris, Greg Miller, Josh Dawsey và Ellen Nakashima
Ngày 20 tháng 3 năm 2020

Những điểm chính:

• Các cơ quan tình báo Hoa Kỳ đã đưa ra những cảnh báo đáng ngại, được phân loại vào tháng 1 và tháng 2 về mối nguy hiểm toàn cầu do vi-rút corona gây ra trong khi Tổng thống Trump và các nhà lập pháp đã hạ thấp mối đe dọa và không có hành động nào có thể làm chậm sự lây lan của mầm bệnh, theo các quan chức Hoa Kỳ quen thuộc với báo cáo của các cơ quan gián điệp.

• Tổng hợp lại, các báo cáo và cảnh báo đã vẽ nên bức tranh ban đầu về một loại vi-rút cho thấy đặc điểm của một đại dịch toàn cầu có thể đòi hỏi các chính phủ phải hành động nhanh chóng để ngăn chặn nó. Nhưng bất chấp luồng báo cáo liên tục đó, Trump vẫn tiếp tục công khai và riêng tư hạ thấp mối đe dọa mà loại vi-rút này gây ra cho người dân Mỹ. Các nhà lập pháp cũng không vật lộn với loại vi-rút này một cách nghiêm túc cho đến tháng này, khi các quan chức phải vật lộn để giữ cho công dân ở nhà và các bệnh viện chuẩn bị cho sự gia tăng số lượng bệnh nhân mắc bệnh covid-19, căn bệnh do vi-rút corona gây ra.

• Một quan chức Hoa Kỳ có quyền truy cập vào báo cáo tình báo được phổ biến cho các thành viên Quốc hội và nhân viên của họ cũng như các quan chức trong chính quyền Trump, và cùng với những người khác, đã nói với điều kiện giấu tên để mô tả thông tin nhạy cảm, cho biết các cơ quan tình báo "đã cảnh báo về vấn đề này kể từ tháng 1".

• “Donald Trump có thể không mong đợi điều này, nhưng rất nhiều người khác trong chính phủ đã mong đợi — họ chỉ không thể khiến ông ấy làm bất cứ điều gì về vấn đề này,” viên chức này cho biết. “Hệ thống đang nhấp nháy màu đỏ.”

• Các cảnh báo từ các cơ quan tình báo Hoa Kỳ tăng về khối lượng vào cuối tháng 1 và đầu tháng 2, các quan chức quen thuộc với các báo cáo cho biết. Đến lúc đó, phần lớn các báo cáo tình báo được đưa vào các báo cáo tóm tắt hàng ngày và bản tóm tắt từ Văn phòng Giám đốc Tình báo Quốc gia và CIA đều liên quan đến covid-19, các quan chức đã đọc các báo cáo cho biết.

• Sự gia tăng các cảnh báo trùng hợp với động thái của Thượng nghị sĩ Richard Burr (RN.C.) bán hàng chục cổ phiếu trị giá từ 628.033 đến 1,72 triệu đô la. Với tư cách là chủ tịch Ủy ban Tình báo Thượng viện, Burr được biết hầu như tất cả các báo cáo được phân loại cao về vi-rút corona.

• Theo nhiều quan chức biết về các cuộc họp giữa các cố vấn đó và với tổng thống, bên trong Nhà Trắng, các cố vấn của Trump đã phải vật lộn để thuyết phục ông coi trọng loại virus này.