就在参议员伯尔在市场暴跌前收到私人简报后抛售股票被抓的几天后，昨天，美国证券交易委员会对利用与冠状病毒有关的非公开信息进行交易的行为发出了 "尖锐警告"。

警告告诉那些有权限的人--例如参议院情报委员会主席--要 "遵守禁止非法证券交易的规定"，并指出，"根据内部信息交易公司证券可能违反联邦证券法的反欺诈规定"。

在美国证券交易委员会发出尖锐警告的同时，有新的报道披露，美国情报机构 "在 1 月和 2 月发出了关于冠状病毒对全球构成危险的不祥机密警告"，伯尔 "知晓 "了这些警告，而且这些警告与他的抛售 "不谋而合"。根据《华盛顿邮报》 上周末的一篇报道：

"在警告激增的同时，参议员理查德-伯尔（Richard Burr）也抛售了数十只股票，价值在 628033 美元到 172 万美元之间。作为参议院情报委员会主席，伯尔知晓几乎所有关于冠状病毒的高度机密报告。伯尔周五发表声明为自己的抛售行为辩护，称他完全是根据公开信息抛售的，他还呼吁参议院道德委员会进行调查"。

伯尔声称他 "完全依靠公开的新闻报道"--但这并不能通过嗅觉测试，尤其是在《邮报》报道之后。

伯尔尚未回答几个非常严肃的问题：

• 作为情报委员会主席，他收到过哪些关于冠状病毒威胁的私人机密简报？

• 他有什么证据能证明这些简报没有影响他在市场崩溃前一周卖掉 "一大笔钱 "的决定？

• 为什么这一时期的所有交易都是销售，而不像他过去的 "典型"披露报告那样 "混合了销售和购买"？

• 为什么他的 "2 月 13 日抛售狂潮 "是 "至少过去 14 个月中最大的股票抛售日"，尤其是在抛售股票前不到一周，他还公开向人们保证美国 "比以往任何时候都准备得更好"？

伯尔参议员对这些问题没有很好的回答，因为根本不存在好的答案。事实是，他利用职权和地位从大流行病中获利，他必须立即下台。

CNBC： 参议员罗夫勒和纽约证券交易所总裁丈夫出售股票引发关注，SEC就冠状病毒内幕交易发出警告
丹-曼根报道
2020年3月23日

要点

• 在纽约证券交易所首席执行官及其参议员妻子最近出售股票的消息引发广泛批评和要求调查的几天后，美国证券交易委员会周一发出严厉警告，禁止利用与冠状病毒有关的非公开信息进行交易。

• 这些交易涉及出售价值高达 300 万美元的证券，发生在股市指数因冠状病毒大流行而大幅下跌的前几周，也是在洛夫勒于 1 月 24 日参加了特朗普政府官员就病毒爆发举行的全体参议员私人简报会之后。

• 美国证券交易委员会董事在声明中指出："2019 年冠状病毒疾病（COVID-19）以前所未有的方式影响了证券市场"。

• "董事斯蒂芬妮-阿瓦基安和史蒂文-佩尔金说："在这种动态环境下，公司内部人员经常会了解到新的重大非公开信息，这些信息可能比正常情况下具有更大的价值。

• "董事们说："如果由于 COVID-19 的原因导致盈利报告或按规定向美国证券交易委员会（SEC）披露的文件延迟提交，情况可能尤其如此。

• 声明称，"鉴于这些特殊情况，与不太艰难的时期相比，可能有更多的人获得了重大非公开信息"。

• "董事们写道："那些可以接触到这些信息的人，包括董事、高管、雇员、顾问和其他外部专业人士，应该牢记他们有义务对这些信息保密，并遵守禁止非法证券交易的规定。

• "根据内部信息交易公司证券可能违反联邦证券法的反欺诈规定"。

• 善治团体已向多个机构提出申诉，要求调查洛夫勒的交易行为，以及其他几位参议员在冠状病毒通报会后出售股票的行为：北卡罗来纳州参议员理查德-伯尔（Richard Burr）、加利福尼亚州参议员黛安-范斯坦（Diane Feinstein）和俄克拉荷马州参议员詹姆斯-因霍夫（James Inhofe）也在冠状病毒通报会后出售股票。

• 共同事业 "组织周五表示，该组织已向美国证券交易委员会、司法部和参议院道德委员会提出申诉，"要求立即调查 "洛夫勒、伯尔、范斯坦和因霍夫 "可能违反《STOCK 法案》和内幕交易法的行为"。

• 另一个名为 "华盛顿公民责任与道德"（Citizens for Responsibility and Ethics in Washington）的组织向参议院道德委员会提出申诉，要求调查洛夫勒和伯尔可能违反《STOCK 法案》的行为。

• 2 月 13 日，在美国股市开始下滑的前一周，伯尔在一天之内卖出了价值 50 多万美元的股票。

• 这些销售相当于 33 笔个人交易，如果这些交易的总额达到伯尔所报告的上限，即 170 万美元左右，那么这几乎相当于他的全部净资产。

华盛顿邮报 美国 1 月和 2 月的情报报告警告可能出现大流行病
Shane Harris、Greg Miller、Josh Dawsey 和 Ellen Nakashima 报道
2020年3月20日

要点

• 据熟悉间谍机构报告的美国官员称，美国情报机构在 1 月和 2 月就冠状病毒造成的全球危险发出了不祥的机密警告，而特朗普总统和立法者却淡化了这一威胁，没有采取可能减缓病原体传播的行动。

• 综合来看，这些报告和警告描绘了一幅病毒的早期图景，它显示出一种全球性大流行病的特征，需要各国政府迅速采取行动加以控制。但是，尽管报道源源不断，特朗普却继续公开和私下淡化病毒对美国人的威胁。立法者也直到本月才开始认真应对这一病毒，因为官员们争先恐后地让公民们呆在家中，医院也在为冠状病毒引起的covid-19患者激增做准备。

• 一位美国官员说，"自今年 1 月以来，情报机构就一直在就此发出警告。"这位官员和其他人都不愿透露姓名，以描述敏感信息，他曾接触过分发给国会议员及其幕僚以及特朗普政府官员的情报报告。

• "唐纳德-特朗普可能没有预料到这一点，但政府中的很多其他人都预料到了--他们只是无法让他对此采取任何行动，"这位官员说。"系统在闪红灯"。

• 熟悉这些报告的官员说，在 1 月底到 2 月初，美国情报机构发出的警告越来越多。阅读过这些报告的官员说，到那时，国家情报总监办公室和中央情报局每日简报和摘要中的大部分情报报告都是关于 "科威德-19 "的。

• 在警告激增的同时，参议员理查德-伯尔（Richard Burr）也抛售了价值 628033 美元至 172 万美元的数十只股票。作为参议院情报委员会主席，伯尔几乎知晓所有关于冠状病毒的高度机密报告。

• 据多位了解这些顾问之间以及与总统会面情况的官员称，在白宫内部，特朗普的顾问们努力让他认真对待这一病毒。